เหมาะกับใคร

เหมาะกับ

ถ้าคุณเป็น	สิ่งที่ได้
ธุรกิจจัดการกองทุน เช่น บลจ. ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือผู้สนับสนุนการขายหน่วยลงทุน	เปิดบัญชี CDD Re-KYC และการรายงานต่อ ปปง. พร้อมส่งรายงานสถานะพอร์ตรายเดือนถึงลูกค้าจากไฟล์ FundConnext
ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (DA Dealer)	แกนเดียวกัน เพิ่มระดับบัญชีม้าและการเฝ้าระวังธุรกรรมจาก feed ของระบบซื้อขาย พร้อมไฟล์ AERS สำหรับแบบ ปปง. 1-02 และ 1-03
สถาบันที่มีระบบเปิดบัญชีอยู่แล้ว	ซื้อ CDD Core อย่างเดียว เชื่อมกับแหล่งข้อมูลลูกค้าเดิมด้วยไฟล์หรือ API และเพิ่มชั้นงาน CDD โดยไม่กลายเป็นทะเบียนลูกค้าชุดที่สอง
กลุ่มบริษัทที่มีหลายนิติบุคคลที่ได้รับใบอนุญาต	หลายสถาบันบนแพลตฟอร์มเดียว แต่ละแห่งเห็นเฉพาะข้อมูลของตน บังคับที่ระดับฐานข้อมูล
ทีม compliance ที่ถูกตรวจสอบ	ทุกการตัดสินใจลงนามโดยคนที่สอง ทุกการกระทำมีบันทึก ผู้ตรวจสอบและหน่วยงานกำกับอ่านจากบันทึกชุดเดียวกับที่เจ้าหน้าที่ใช้ทำงาน

ไม่เหมาะ ถ้าคุณต้องการ

ต้องการ	เหตุผล
ทะเบียนลูกค้าหลักหรือระบบบัญชีหลังบ้าน	CDD Core ทำดัชนีลูกค้าจากระบบต้นทาง และไม่เขียนข้อมูลประจำตัวกลับ
ส่งรายงานเข้าระบบ ปปง. โดยตรง	ไม่มีการเชื่อมต่อระบบกับระบบ AERS เจ้าหน้าที่ยื่นเอง สำหรับ DA Dealer ระบบเตรียมไฟล์ XML ของ AERS ให้
ให้ระบบตัดสินใจแทนเจ้าหน้าที่	ระบบประเมิน ตรวจ และส่งงาน ส่วนการอนุมัติ การชี้ขาด และการรายงานลงนามโดยคน
รับเอกสารแสดงตนนอกจากบัตรประชาชนและหนังสือเดินทางแบบ NFC	KYC Core รับเอกสารสองประเภทนี้เท่านั้นตามนโยบาย เพราะเอกสารอื่นต้องใช้เอกสารประกอบจำนวนมาก
เฝ้าระวังธุรกรรมของธุรกิจจัดการกองทุน	ฉบับกองทุนไม่ได้รับข้อมูลรายการเคลื่อนไหวของกองทุน การพิจารณาธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยจึงเริ่มจากหนังสือจากหน่วยงาน ผลตรวจรายชื่อ การจำกัดสิทธิ์ และข้อเท็จจริงที่เจ้าหน้าที่พบ
ใบอนุญาตนอกเหนือจากธุรกิจจัดการกองทุนและ DA Dealer	ใบอนุญาตอื่น เช่น ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เต็มรูปแบบ กำหนดขอบเขตเป็นโครงการรายสถาบัน ไม่มีให้ใช้ทันที

สิ่งที่สถาบันต้องเตรียม

• การเชื่อมต่อในนามของสถาบันเอง ไปยัง NDID, DOPA และรายชื่อของ ปปง. ตามที่ใช้ เพราะเป็นสิทธิของสถาบันในฐานะผู้มีหน้าที่รายงาน QX เชื่อมต่อในฐานะผู้ให้บริการภายนอกของสถาบัน ทีละสถาบัน ดูการเชื่อมต่อ
• ค่าตามนโยบายของสถาบัน เช่น รอบทบทวนที่สั้นกว่าเพดานตามแนวทาง เกณฑ์คะแนนชื่อตรงกัน เวลาออกจากระบบอัตโนมัติ และนโยบายต่อบุคคลอเมริกัน ทุกค่าเป็นค่าควบคุมที่มีเจ้าของ ดูบทบาทและการควบคุม
• คนในแต่ละบทบาท ได้แก่ maker, checker, approver, compliance officer, head of compliance, risk manager, internal audit และ system admin